软件设计师-知识产权和标准化知识

1 1 1 1 标准化基础知识 标准是什么？ 为了在一定范围内获得最佳秩序，规定活动或其结果共同和重复使用的规则和指南 或特征文件，称为标准。本文件经协商一致制定，经公认机构批准。科学、技术和经验的标准 以促进最佳社会效益为基础的综合成果。 制定标准应遵循的原则是： ①从全局利益出发，认真贯彻国家技术经济政策； ②充分满足使用要求； ③促进科技发展。 标准有效期：自标准实施之日起，重新确认、修确认、修订或废止的时间，称为标准有效期；又称标准 龄。由于各国情况不同，标准有效期也不同。以 ISO 标准每 5 年审一次，平均年龄为 4.92 年。我国在国 国家标准的实施 5 年内复审，即国家标准有效期一般为 5 年。
1.1 标准化的基本概念
1、 标准 为在一定范围内获得最佳程序，对活动或其共同和重复使用的规定、指南或特征文件。该文 件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。 注：标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，促进最大的社会效益。 2、 标准化 为在一定范围内获得最佳秩序，以实际或潜在问题制定共同和重复使用则。 注：1.上述活动应特别包括制定、发布和实施标准的过程。 2.标准化的显著优点是提高产品、工艺和服务的适用性，防止技术壁垒，促进技术的共享。 3、 系统：一组相互关联或相互作用的元素。 4、 国际标准：国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）制定的标准标准 ISO 国际出版 标准题关键词索引（KWIC Index）其他国际组织制定的标准等。 5、 国家标准:国务院标准化行政部门组织制定的标准，需要在全国范围内统一的技术要求。 6、 行业标准：由国务院有关行政主管部门组织，无国家标准，需要在全国某一行业范围内的技术要求 制定的标准。 7、 地方标准：省、自治区、直辖市工业产品的安全、安全、 省、自治区、直辖区市标准化行政主管部门制定的卫生要求和标准。 8、 企业标准：企业生产的产品没有国家标准、行业标准和地方标准，需要企业统一的技术要求 管理事项，由企业制定并经企业最高管理者批准。 9、 产品标准：根据产品必须满足的某些或全部要求，确保产品的适用性。其范围包括：产品 种类、规格、技术性能、试验方法、试验规则、包装、储存、运输等。 10、方法标准：试验、检查、分析、抽样、统计、计算、测量、操作等方法对象制定的标准。 11.基本标准:作为其他标准的基础，在一定范围内得到广泛应用，具有广泛的指导意义。如名词、术语等 符号、代号、标识、方法、模数、公差与配合、优先级、基本参数系列、产品系列型谱、产品环境条件 可靠性要求等。 12、标准体系：根据一定范围内的标准形成的科学有机整体。 13.标准体系表:能够反映标准体系特征的图表，根据一定范围内的标准内部相互关系绘制。 14.标准样品(实物标准):国务院具有准确的标准值、均匀性和稳定性，具有一种或多种性能特征 经标准化行政主管部门或者国务院有关行政主管部门批准，取得证书和标志的实施标准。
1.2 标准化原理：
标准化的基本原理通常是指统一、简化、协调和优化的原则。下面分别介绍:统一: 原理就是为了保证事物发展所必须的秩序和效率，对事物的形成、功能或其他特性，确定适合于一定时期 符合一定条件的一致规范，这种一致规范在功能上等同于被取代的对象。统一原理包括以下要点： ① 统一的目的是确定一组对象的一致规范，以确保事物必要的秩序和效率； ② 统一的原则是功能等效性。从一组对象中选择一致的规范，应包括替代对象所具备的必要功能； ③ 随着时间的推移和条件的变化，统一是相对的，确定的一致规范只适用于一定的时期和条件， 新的统一将取代旧的统一。 简化原理是有效地满足经济需求，筛选和提炼标准化对象的结构、类型、规格或其他性能， 消除多余、低效、可替代的环节，提炼和确定满足综合需求所需的高效环节，保持整体 身体构成简洁合理，功能效率最高。 简化原理是有效地满足经济需求，筛选和提炼标准化对象的结构、类型、规格或其他性能， 剔除其中多余的、低效能的、可替换的环节，精炼并确定出满足全面需要所必要的高效能的环节，保持整 简化原理包括以下几点：
系统分析师(软件设计师)计算机学科经典教材
共 18 页 第 页 2
① 简化的目的是为了经济，使之更有效的满足需要； ② 简化的原则是从全面满足需求出发，保持整体构成简洁合理，使其功能效率最高。所谓功能效率系 指功能满足综合需求的能力； ③ 简化的基本方法是对处于自然状态的对象进行科学的筛选提炼，剔除其中多余的、低效能的、可替 改变环节，精炼高效能满足全面需求的必要环节； ④ 简化的本质不是简化，而是简化，结果不是少而是多，而是少胜多。 协调原理是使标准的整体功能达到最佳，产生实际效果，必须以有效的方式协调系统 确定外部因素之间的关系是建立和保持相互一致、适应或平衡关系的必要条件。协调原理包括 以下要点： ① 协调的目的是使标准系统的整体功能达到最佳并产生实际效果； ② 协调对象是系统内外相关因素的关系； ③ 相关因素需要建立一致的关系(连接尺寸)，相互适应(供需交换条件)，相互平衡 系(技术经济招标平衡，各方利益矛盾平衡)，因此，必须确立条件； ④ 协调的有效方式有:协商各方面一致，优化多因素综合效果，综合平衡多因素矛盾。 根据特定的目标，在一定的限制下，选择、设计或调整标准系统的组成因素及其关系，使标准系统的组成因素及其关系 这种标准化原理被称为最优化原理，以达到最理想的效果。
1.3 标准的分类
一、 标准的分类 标准化工作是一项复杂的系统工程，为了满足不同的要求，形成一个庞大而复杂的系统，便于研究 在调查和应用中，人们从不同的角度和属性对标准进行分类。在这里，我们从我国标准化法的实施中提出了以下分类方法。 (一)按适用范围划分 根据《中华人民共和国标准化法》（以下简称《标准化法》）的规定，中国标准分为国家标准和行业标准 四类:标准、地方标准和企业标准。 1、国家标准：国务院标准化行政主管部门制定的统一技术要求称为国家标准。 2、行业标准：国务院有关行政主管部门没有国家标准，需要在国家某一行业内统一的技术标准 制定并报国务院标准化行政主管部门备案的标准称为行业标准。 3.地方标准:省、自治区、直辖市工业产品的安全、安全、 卫生要求由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定并报国务院标准化行政主管部门和国务院有关部门 行业行政主管部门备案的标准称为地方标准。 4、企业标准：企业生产的产品没有国家标准、行业标准和地方标准，以企业制定为组织生产依据 相应的企业标准，或者严格按照国家标准、行业标准或者地主标准制定的企业（内部控制）标准，由企业制定 按照省、自治区、直辖市人民政府的规定(不含内部控制标准)内部控制标准）称为企业标准。 这四种标准主要适用范围不同，不是标准技术水平的分级。 （二）. 根据法律的约束 1.强制性标准 强制性标准的范围主要是保障人体健康、人身财产安全、法律、行政法规规定的强制性标准。 禁止生产、销售和进口不符合强制性标准的产品。根据《标准化法》的规定，企业和有关部门涉及其经济 营、生产、服务、管理有关的强制性标准都必须严格执行，任何单位和个人不得擅自更改或降低标准。对 违反强制性标准造成的行政主管部门违反强制性标准，造成不良后果甚至重大事故的，应当依法依照情节 在司法机关追究刑事责任之前，给予行政处罚。 强制性标准是国家技术法规的重要组成部分，符合世界贸易组织贸易技术壁垒协议"技术法规"定义，即"强制 包括适用的行政管理规定在内的产品特性或相应加工方法的文件 。技术法规也可以用于生产 术语、符号、包装标志或标签的产品、加工或生产方法"。为了使我国强制性标准和WTO／TBT规定衔接范围应严格 格局限于五个方面：国家安全、预防欺诈、保护人身健康和安全、保护动植物生命健康和环境保护。 2.推荐标准 推荐标准是本上是指导标准 WTO／TBT 标准的定义接轨，即"经公认机构批准的非强制性机构 是的，为产品或相关生产方法提供规则、指南或特征的文件。也可以包括标准 术语、符号、包装标准或标签要求用于产品、加工或生产方法"。推荐标准是自愿文件。 推荐标准可以更科学地规定特征或指导生产，因为它是协调一致的文件，不受政府和社会团体利益的干预， 《标准化法》鼓励企业积极采用。为防止企业利用标准欺骗消费者，要求采用低于推荐标准的企业标准 准组织生产的企业向消费者明确其产品标准水平。 3.标准化指导性技术文件 标准化指导技术文件是为仍处于技术发展过程中的标准化工作提供指导或指导（为快速变化的技术领域） 为科研、设计、生产、使用、管理等相关人员制定的标准文件。 指导性技术文件可根据下列情况确定： （1） 技术仍在发展中，需要相应的标准文件来指导其发展或具有标准价值，不能制定为标准； （2） 采用国际标准化组织、国际电工委员会等国际组织的技术报告。
系统分析师(软件设计师)计算机学科经典教材
共 18 页 第 页 3
国务院标准化行政主管部门统一负责指导技术文件的管理，负责编制计划、起草、审批 编号，发布。 指导技术文件编号由指导技术文件编号、顺序号和年号组成
(三)根据标准的性质进行分类 1、技术标准 标准化领域需要协调统一的技术事项。主要是事物的技术性内容。 2、管理标准 需要协调统一管理事项在标准化领域制定的标准。主要规定人们在生产活动和社会生活中 组织结构、民经济，正确处理组织结构、职责权限、流程方法、程序文件、资源分配等事项 生产关系，正确实现合理分配，提高生产效率和效益的依据。 3、工作标准 标准化领域需要协调统一的工作事项。工作标准是为具体岗位规定人员和组织 生产经营管理活动中的职责、权限、定性要求、活动程序和评价要求。 国务院国发(86)71 《关于加强企业管理的若干规定》要求企业建立技术标准，包括 完善科学的企业标准体系，管理标准和工作标准。 (四)根据标准化的对象和作用进行划分 1、 基础标准 作为其他标准的基础，在一定范围内普遍使用，具有广泛的指导意义。例如：名词、术语、符号 代码、标志、方法等标准；测量单位系统、公差和协调、形状和位置公差、表面粗糙度、螺纹和齿轮模数 准确；优先考虑数系、基本参数系列、系列型谱等标准；图形符号及工程图纸；产品环境条件及可靠性要求等。 2、 产品标准 为保证产品的适用性，制定了产品必须满足的某些或全部特性要求的标准，包括品种、规格和技术 操作要求、试验方法、检验规则、包装、标志、运输和储存要求等。 3、 方法标准 以试验、检查、分析、抽样、统计、计算、测定、作业等各种方法为对象而制定的标准。 4、 安全标准 为保护人和物的安全而制定的标准。 5、 卫生标准 为保护人体健康，制定食品、医药等卫生要求的标准。 6、 环境保护标准 环境质量、污染管理、监态平衡、大气、水、土壤、噪声、振动、电磁波等环境 制定测量方法等事项的标准。 这四种标准分类方法的关系如下图所示。
1.4 标准代号和编号
系统分析师(软件设计师)算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 4
（一） 国家标准的代号和编号 国家标准的代号由大写汉字拼音字母构成，强制性国家标准代号为"GB"，推荐性国家标准的代号为"GB／T"。
国家标准的编号由国家标准的代号、标准发布顺序号和标准发布年代号（四位数组成，示例如下： 强制性国家标准
推荐性国家标准
国家实物标准（样品），由国家标准化行政主管部门统一编号，编号方法为国家实物标准代号（为汉字拼 音大写字母"GSB"）加《标准文献分类法》的一级类目、二级类目的代号及二级类目范围内的顺序、四位数 年代号相结合的办法，如：
（二） 行业标准的代号和编号 1、代号和编号 行业标准代号由汉字拼音大写字母组成。行业标准的编号由行业标准代号、标准发布顺序及标准发布 年代号（四位数）组成，示例如下： （1） 强制性行业标准编号
（2） 推荐性行业标准编号
2、行业标准代号 由国务院各有关行政主管部门提出其所管理的行业标准范围的申请报告，国务院标准化行政主管部门 审查确定并正式公布该行业标准代号。已正式公布的行业代号见表。 序号 行业标准 行业标准代号 序号 行业标准名称 行业标准代号 1 2 3 4 5 教育 医药 煤炭 新闻出版 测绘 JY YY MT CY CH 30 31 32 33 34 金融系统 劳动和劳动安全 民工民品 核工业 土地管理 JR LD WJ EJ TD
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 5
6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
档案
海洋
烟草
民政
地质安全
公共安全
汽车
建材
石油化工
化工
石油天然气
纺织
有色冶金
黑色冶金
电子
广播电影电视
铁路运输
民用航空
林业
交通
机械
轻工
船舶
通信
DA HY YC MZ DZ GA QC JC SH HG SY FZ YS YB SJ GY TB MH LY JT JB QB CB YD
35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57
稀土
环境保护
文化
体育
物资管理
城镇建设
建筑工业
农业
水产
水利
电力
航空
航天
旅游
商业
商检
包装
气象
卫生
地震
外经贸
海关
邮政
XB HJ WH TY WB CJ JG NY SC SL DL HB QJ LB SB SN BB QX WS DB WM HS YZ
（三） 地方标准的代号和编号 1、地方标准的代号 由汉字"地方标准"大字拼音"DB"加上省、自治区、直辖市行政区划代码（见表 1－2）的前两位数子， 再加上斜线 T 组成推荐性地方标准；不加斜线 T 为强制性地方标准，如： 强制性地方标准：DB×× 推荐性地方标准：DB××／T 2、地方标准的编号 地方标准的编号由地方标准代号、地方标准发布顺序号、标准发布年代号（四位数）三部分组成。示 列如下：
3、省、自治区、直辖市行政区划代码见表。 名称 代码 名称 代码
北京市
天津市
110000
120000
湖北省
湖南省
420000
430000
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 6
河北省
山西省
内蒙古自治区
辽宁省
吉林省
黑龙江省
上海市
江苏省
浙江省
安徽省
福建省
江西省
山东省
河南省
130000
140000
150000
210000
220000
230000
310000
320000
330000
340000
350000
360000
370000
410000
广东省
广西壮族自治区
海南省
四川省
贵州省
云南省
西藏自治区
重庆省
陕西省
甘肃省
青海省
宁夏回族自治区
新疆维吾尔自治区
台湾省
440000
450000
460000
510000
520000
530000
540000
550000
610000
620000
630000
640000
650000
710000
（四）企业标准的代号和编号 1、企业标准的代号 企业标准的代号由汉字"企"大写拼音字母"Q"加斜线再加企业代号组成，企业代号可用大写拼音字母或 阿拉数字或两者兼用所组成。企业代号按中央所属企业和地方企业分别由国务院有关行政主管部门或省、 自治区、直辖市政府标准化行政主管部门会同同级有关行政主管部门加以规定。示例：Q／。 企业标准一经制定颁布，即对整个企业具有约束性，是企业法规性文件，没有强制性企业标准和推荐 企业标准之分。 2、企业标准的编号 企业标准的编号由企业标准代号，标准发布顺序号和标准发布年代号（四位数）组成。示例如下：
1.5 1.5 1.5 1.5国际标准和国外先进标准 （一） 国际标准 国际标准是指国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）和国际电信联盟（ITU） 所制定的标准，以及 ISO 为促进《关贸总协定一贸易技术壁垒协议》即标准守则的贯彻实施所出版的《国 际标准题内关键词索引（KWIC Index）》中收录的其他国际组织制定的标准。ISO 希望该索引能作为执行 （GWTT／TBT）标准守则的国际标准的权威性目录予以接受，尽可能接受该目录作为成员国本国国家标准和 技术法规的基础。所列国际组织，根据 ISO 第 2 号指南的定义，均属于国际标准化机构，但它们所发布的 文件并不一定都可作为国际标准，只有经 ISO 认可并收入（KWIC Index）索引中的标准文件才被确认为国 际标准。 1983 年 3 月出版的 KWIC 索引(第一版)中共收录了 24 个国际组织制定的标准 7600 个，其中 ISO 标准 占 68％，IEC 标准占 18.5％，其他 22 个国际组织的标准共 968 个，占 13.5％。1989 年 KWIC 索引（第二 版），共收录了 ISO 与 IEC 制定的 800 个标准，以及其他 27 个国际组织的 1200 多条标准。ISO 推荐列入 KWIC 索引的 27 个国际组织的名称和代号见表所列。 序号 国际组织名称 代号
1 国际计量局 BIPM
2 国际合成纤维标准化局 BISFA
3 食品法典局 CAC
4 国际电气设备合格认证委员会 CEE
5 国际照明委员会 CIE
6 国际电报电话咨询委员会 CCITT
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 7
7 国际原子能机构 LAEA/AIEA
8 国际民航组织 ICAO/OACI
9 国际辐射单位和测量委员会 IGRU
10 国际制酪业联合会 IDF/FIL
11 图书馆协会国际联合会 IELA
12 国际劳工组织 ILO/OIT
13 国际制冷学会 IIR/IIF
14 国际海事组织 IMO/OMI
15 国际橄榄油理事会 IOOC/COI
16 国际辐射防护委员会 ICRP/CIPR
17 国际兽疫防治局 OIE
18 国际法定计量组织 OIML
19 国际葡萄与葡萄酒局 IWO/OIV
20 国际铁路联盟 UIC
21 联合国教科文组织 UNE
22 关税合作理事会 CCC/CCD
23 国际无线电咨询委员会 CCIR
24 国际无线电干扰特别委员会 CISPR
25 国际空运协会 IATA
26 世界卫生组织 WHO/OMS
27 世界知识产权组织 WIPO/OMPI
同时，ISO 与国际焊接学会等协调扩展等事宜。 其他未列入《KWIC Index》的国际组织所制定的某些标准也被国际公认，主要有下列 国际组织见下表。 序号 国际组织名称 代号
1 国际电信联盟 ITU
2 万国邮政联盟 UPU
3 联合国粮农组织 UNFAO
4 国际羊毛局 IWS
5 国际棉花咨询委员会 ICAC
6 国际电影技术协会联合会 UNIATEC
7 国际半导体设备和材料组织 SEMI
8 国际焊接学会 IIM
9 国际种子检验协会 SEMI
（二） 国外先进标准 国际先进标准是指国际上有权威的区域性标准，世界上主要经济发达国家的国家标准和通行的团体标 准，包括知名跨国企业标准在内的其他国际上公认先进的标准。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 8
1、国际上有权威的区域性标准
主要有：欧洲标准化委员会（CEN）；欧洲电工标准化委员会（CENELEC）；欧洲广播联盟（EBU）；亚
洲大洋洲开放系统互联研讨会（AOW）；亚洲电子数据交换理事会（ASEB）等制定的标准；
2、世界经济技术发达国家的国家标准见下表。
序号 发达国家标准 代号
1 美国国家标准 ANSI
2 德国国家标准 DIN
3 英国国家标准 BS
4 日本国工业标准 JIS
5 瑞典国家标准 SIS
6 法国国家标准 NF
7 瑞士国家标准 SNV
8 意大利国家标准 UNI
9 俄罗斯国家标准 TOCTP
随着欧洲联盟的发展和欧洲统一市场的完善，如德、法等欧盟国家标准有逐步被欧洲标准 EN 取代
的趋势。
3、国际公认的行业性团体标准见下表。
序号 公认行业性团体组织名称 代号
1 美国材料与实验协会标准 ASTM
2 美国石油学会标准 API
3 美国军用标准 MIL
4 美国保险商验所安全标准 UL
5 美国电气制造商协会标准 NEMA
6 美国电影电视工程师协会标准 SMPTE
7 美国机械工程师协会标准 ASME
8 英国劳氏船级社船舶入级规范 LR
9 英国石油学会 IP
4、国际公认的先进企业标准，如美国IBM 公司、美国HP 公司、芬兰诺基亚公司、瑞士钟表公司等企业标准。
1.6 标准化组织
（一）国际标准化组织是当今世界最大的最权威标准化机构。 它是非政府性的，由各国标准化团体（ISO 成员团体）组成的世界性联合会，它成立于 1947 年，其宗 旨是全球范围内促进标准化工作的发展，以利于国际资源的交流和合理配置，扩大各国在知识、科学、技 术和经济领域的合作，其主要活动是制定国际标准。制定国际标准的工作通常由 ISO 的技术委员会完成， 各成员团体若对某技术委员会确立的项目感光趣，均有权参加该委员会的工作的。与 ISO 保持联系的各国
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 9
际组织（官方的或非方的）也可参加有关工作。此外，ISO 还负责协调世界范围内的标准化工作，组织各 成员国和技术委员会进行情报交流，并和其他国际性组织如 WTO、UN 等保持联系和合作，共同研究感兴 趣的有关标准化问题。在电工技术标准化方面，ISO 与 IEC 保持密切合作关系。 1、成员 根据 ISO 的章程规定，其成员团体分正式成员和通讯成员。正式成员是指由各国最有代表性的全国的 标准化机构代表其国家或地区参加，而且只允许一个组织参加。通讯成员是尚未建立全国性标准化机构的 国家，一般不参与 ISO 的技术工作，但可参会了解工作进展，当条件成熟时，可以通过一定程序成为正式 成员。 1947 年 ISO 成立时只有 25 个成员团体，但经过 50 年的发展，现有（截止 1999 年 12 月）团体（国家 标准化机构）135 个，其中成员团体（正式成员）90 个，通讯成员 35 个、订户成员 9 个。技术组织 2867 个，其中技术委员会（TC）187 个，分委员会（SC）572 个、工作组 2063 个临时专题小组 45 个。1998 年 新成立了 4 个 TC：TC215、TC216、TC217、TC218。 2、标准文件 ISO 现有标准文件共计 12524 个，其中：技术报告（ISO／TR）409 个，导则 37 个，ISO 标准页数 356427 页。 为了适应技术、经济高速发展的需要，ISO 标准文件形成了一个家族，包括： （1）ISO 标准：按照协商一致的原则规定。国际标准草案（DIS）或最终国际标准草案（FDIS），经 75％ISO 成员团体和技术委员会 P 成员依照 ISO／IEC 导则第一部分：技术工作程序予以通过，批准为国际 标准，由 ISO 中央秘书处出版。 （2）ISO／PAS：为 ISO 公用规范，是在工作组内达成一致的标准文件，具有和 ISO 国际标 准同样的权威性。ISO 技术委员会（TC）和分委员会（SC）决定，将一个特定的工作项目制定为 ISO／PAS， 并且往往是同时批准其新的工作项目（NP）。ISO／PAS 必须得到 TC 和 SC 中大多数 P 成员的赞成，并与 现行国际标准不得有抵触。 （3）ISO／TS：即 ISO 技术规范，是在 ISO 技术委员会内达成一致的标准文件。TC 和 SC 决定将一 个特定工作项目制定为技术规范，并且往往同时批准其为新工作项目。但 TC 和 SC 须得到 2／3P 成员的支 持。当委员会决定制定一项国际标准的支持票不够多时，可启动上述程序批准其作为技术规范出版。委员 会的任何 P 成员或 A 级和 D 级联络机构可以建议，将现有的文采纳为 ISO／TS。 ISO／TS 代替了现有的第 1 类和第 2 类技术报告，只使用一种文字。只要不与现行国际标准相抵触， 它可以提出不同的解决方案。ISO／TS 每三年复审一次，以便确认在接下来的三年内继续有效，或修订成 国际标准，或予作废。六年后，技术规范必须转成国际标准，或予以作废。 （4）ISO／TR：ISO 技术报告，它只是提供信息的文件，它包含了通常与标准文件不同类型的信息。 当委员会收集信息以支持某项工作项目时，可以通过大多数 P 成员投票决定是否以技术报告的形式出版该 信息。如有必要，ISO 秘书长在与技术管理机构商议后，决定是否将该文件作为技术报告出版。 技术报告主要有三类： 第 1 类：原定作为标准但未获通过的文件； 第 2 类：用来表述特定领域的标准化方向，或者在某些情况下作为试行标准； 第 3 类：仅用于提供信息。 将来的 ISO／TR 仅指提供信息的文件（即第 3 类）。第 1 类和第 2 类技术报告，则作为 ISO／TS 出 版。 （5）ITA：即行业技术协议，是 ISO 机构以外的一个组织在指定成员的行政支持下制定出来的标准文 件。ISO 理事会决定增加这种不依靠技术委员会的新的标准制定机制，是由于它的开放性，有关各方能够 就特定的标准化问题标准时行商议，并达成 ITA。ITA 还列出了参加制定单位的名单。这种机制能够使 ISO 在目前尚无技术机构或专家的领域，对标准化需要作出快速的反应。 新类型标准文件的推出，不但保证了 ISO 标准能够满足现有市场的需求，而且使新技术领域的信息和 知识得以广泛传播。 3、组织机构 ISO 的组织机构如图:
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 10
ISO 的工作语言是英文、法文、俄文。 成员全体大会是 ISO 的最高权力机构，每三年召开一次。1999 年 10 月 20 日至 22 日第 22 届 ISO 大会 在中国北京召开，有 96 个国家、10 个国际组织的 400 名代表参加了大会。 理事会是 ISO 常务领导机构，由正、副主席、司库和 18 个理事国代表组成，理事会下设政策制定委员 会、理事会常务委员会、技术管理局、特别顾问咨询组以及其他若干专门委员会。具体介绍如下： （1）理事会常务委员会（CSC）：成员由理事会从就任的理事会成员中选任。负责处理 理事会交办的日常工作。一般由副主席兼任该委员会主席。 （2）政策制定委员会（PDC）：负责 ISO 的发展战略和政策，并管理以下四个专门委 员会： ①合格评定委员会（CASCO）：负责研究协调各国和地区的质量体系、产品质量的合格认证及标 志制度； ②消费者政策委员会（COPOLCO）：负责研究消费者的要求，并反映到各技术组织，以维护消 费者利益； ③发展中国家委员会（DEVCO）：负责研究发展中国家对标准化的要求，加强与发展中国家的联 系并协助其开展标准化研究活动，在发中国家比较集中的地区派驻联络员； ④信息与服务委员会（INECO）：负责研究标准化情报交流的方法和措施，并促进 ISO 情报网 A （ISONET）的建设。 （3）中央秘书处：担任日常行政事务，由秘书长领导中央秘书处工作，负责 ISO 技术工作的计划、协 调、对各技术组织的工作进行指导，编辑出版 ISO 标准文件及各种出版物，并代表 ISO 与其他国际机构和 组织联系。 （4）技术管理局（TMB）：成员由理事会从各成员国中选任。负责审查新标准化项目和技术组织的 设置，研究并协调技术工作计划。技术管理局管理：标准样品委员会（REMCO）、技术顾问组和各技术委 员会： ① 标准样品委员会（REMCO）：负责研究国际标准中采用标准样品事宜； ② 技术委员会（TS）：ISO 按专业性质设立 TC。各技术委员会根据工作需要可设立若 干分委员会（SC）的工作组（WG）TC 和 SC 的成员分为积极参加成员（P 成员）和观察员（O 成员）两 种。P 成员可参预 TC、SC 的技术工作，而 O 成员则只能了解工作进度和得到技术组织的信息资料，不参 加技术工作。每个 TC 或 SC均从 P 成员中任命一个成员主持秘书外并领导该委员会或分委员会。工作组由 专家所组成。 （二） 国际电工委员会（IEC） 国际电工协会（IEC）成立于 1906 年，是世界上最早的国际性标准化机构。其宗旨是促进电气、电子 工程领域中标准化及有关方面问题的国际合作。为实现这一目的，出版以国 标准为主的各种出版物，并希 望各成员国在基本国条件允许下，尽可能采用这些国际标准。IEC 的工作领域包括电工领域各个方面，如 电力、电子、电讯和原子能方面的电工技术等。会址在是内瓦，其经费来源和工作语言与 ISO 相同。 凡申请参加 IEC 的国家，应先在国内成立国家电工委员会，当被接纳为成员国后，这个委员会便初称 为 IEC 国家委员会，一个国家只能有一个 IEC 国家委员会。 截至 1985 年底有成员国 42 个，已制定 IEC 国际标准 6000 余项。 IEC 组织机构如图：
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 11
IEC 理事会下设执行委员会和合格评定局。执行委员会负责管理技术委员会（TC）和技术咨询委员会。合 格评定局管理各认证委员会，在组织上自成体系，财务上独立自主。它是世界范围的自愿认证机构，其宗 旨是促进国家或国际间的自由贸易。按照严格的认证程序，以国际标准为依据对电工产品生产厂的技术力 量和管理水平，实行全面的审核和评审；对要求认证的生产的元器件，按标准要求进行测试检验。对符合 质量要求的产品授以合格标志和证书，以确保产品质量达到和保持标准要求的质量水平。合格评定局（CAB） 现有三个认证委员会；电子元器件委员会（IECQ）、电子设备委员会（IECEE）、防爆电器员会。IEC 认 证体系于 1981 年开始，已形成了一个成熟的体系。 自 1947 年 ISO 成立后，IEC 曾作为一个电工部并入 ISO，但在技术上和财务上仍保持独立。1976 个双 方又达成新协议，两组织各自独立，自愿合作，互为补充的国际组织，共同建立国际标准化体系，IEC 负 责有关电气工程及电子领域国际标准化工作，其他领域则由 ISO 负责。
1.7 ISO9000 标准简介
一、2000 版 ISO 9000 族标准的总体结构 2000 版 ISO 9000 族标准文件结构 核心标准 其它标准 技术报告 小册子
ISO9000
ISO9001
ISO9004
ISO19011
ISO10012 ISO10006
ISO10007
ISO10013
ISO10014
ISO10015
ISO10017
● 质量管理原理-
选择和使用指南
● 小型企业的应用
其中 4 个核心标准为： 1.ISO 9000：2000《质量管理体系基础和术语》 该标准描述了质量管理体系的基础，并规定了质量管理体系术语。取代了 ISO 8402：1994《质量管理 和质量保证术语》和 ISO 9000－1：1994《质量管理和质量保证 第 1 部分：选择和使用指南》两个标准。
2.ISO 9001：2000《质量管理体系要求》 该标准提供了质量管理体系的要求，供组织证实其提供满足顾客和适用法规要求产品的能力时使用。 组织通过有效地实施体系，包括过程的持续改进和预防不合格，使顾客满意。此标准取代了 1994 版的 ISO 9001、ISO 9002 和 ISO 9003 等三个质量保证模式标准，成为用于第三方认证的惟一质量管理体系要求标 准。 3.ISO 9004：2000《质量管理体系业绩改进指南》 该标准提供了改进质量管理体系业绩的指南，包括持续改进过程，提高业绩，使组织的顾客主其他相 关方满意。此标准取代了 1994 版的质量管理和质量体系要素的指南标准 ISO 9004－1、服务指南标准 ISO 9004－2、流程性材料指南标准 ISO 9004－3 和质量改进指南标准 ISO 9004 －4。 4.ISO 19011：2001《质量管理体系和环境管理体系审核指南》 该标准提供了质量管理体系和环境管理体系审核的基本原则、审核方案的管理、审核的 实施以及审核员资格要求等。此标准取代 1994 版的 ISO 10011 及 ISO 14010、ISO 14011 和 ISO 14012。 其他标准只有一项：ISO 10012《测量控制系统》，取代 1994 版的 ISO 10012－1 和 ISO 10012－2。 二、2000 版 ISO9000 族标准的主要特点 1、 能适用于各种组织的管理和运作
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 12
2000 版 ISO 9000 族标准使用了过程导向的模式，替代了以产品（质量环）形式过程为 线的 20 个要素，以一个大的过程描述所有的产品，将过程方法用于质量管理，将顾客和其他相关方的需要 作为组织的输入，再对顾客和其他相关方的满意程度进行监控，以评价顾客或其他相关方要求是否得到满 足。这种过程方法模式可以适用于各种组织的管理和运作。 2、 能够满足各个行业对标准的需求 为了防止将 ISO 9000 族标准发展成为质量管理的百科全书，2000 版 ISO 9000 族标准简化了其本身的 文件结构，取消了应用指南标准，强化了标准的通用性和原则性。 3、 易于使用、语言明确、易于翻译和理解 ISO 9001：2000 和 ISO 9004：2000 两个标准结构相似，都从管理职责，资源管理，产 品实现，测量、分析和改进四大过程来展开，方便了组织的选择和使用。在 ISO 9001：2000 标准的术语部 分，将分散的术语和定义，用概念图的形式，分 10 个主题组，将有关概念之间的关系，用分析与构造的方 法，按逻辑关系，将其前后连贯，以帮助使用者比较形象地理解各术语及其定义之间的相互作用和关系， 并全面掌握它们的内涵。 4、减少了强制性的"形成文件的程序"的要求 ISO 9001：2000 标准只明确要求建立针对 6 方面的活动制定程序文件，在确保控制的原则下，组织可 以根据自身的需要决定制定多少文件。虽然 ISO 9001：2000 标准减少了文件化的强制性要求，但是强调了 质量管理体系有效运行的证实和效果，从而体现了 ISO 9001：2000 标准注重组织的控制能力、证实的能力 和质量管理体系的实际动行效果，而不只是用文件化来约束组织的质量管理活动。 5、将质量管理与组织的管理过程联系起来 2000 版 ISO 9000 族标准强调过程方法的应用，即系统识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些 过程之间的相互作用，将质量管理体系的方法作为管理过程的一种方法。 6、 强调对质量业绩的持续改进 2000 版 ISO 9000 族标准将持续改进作为质量管理体系的基础之一。持续改进的最终目的是提高组织的有 效性和效率。它包括改善产品的特征和特性、提高过程有效性和效率。持续改进的基本活动包括：测量分析现 状、建立目标、寻找解决办法、评价解决办法、实施解决办法、测量实施结果，必要时纳入文件等。 7、强调持续的顾客满意是推进质量管理体系的动力 顾客满意是指顾客对某一事项已满足其需求和期望的程度的意见。这个定义的关键词是顾客的需求和 期望。由于顾客的需求和期望在不断地变化，是永无止境的，因此顾客满意是相对的、动态的。这就促使 组织持续改进其产品和过程，以达到持续的顾客满意。 8、 与 ISO 14000 系列标准具有更好的兼容性 环境管理体系和质量管理体系两类标准的兼容性主要体现在定义和术语统一、基本思想和方法一致、 建立管理体系的原则一致、管理体系运行模式一致以及审核标准一致等方面。 9、 强调了 ISO 9001 作为要求标准和 ISO 9004 作为指南标准的协调一致性，有利于组织的持续改进 ISO 9001：2000 标准旨在为评定组织满足顾客要求、法律法规要求和组织自身要求能力提供依据。它规定 了使顾客满意所需的质量管理体系的最低要求。提高组织效率的最好方法是在使用 ISO 9001 标准的同时， 使用 ISO 9004 标准中所给出的原则和方法，使组织通过不断的改进，提高整体效率，增强竞争力。 10、考虑了所有相关方利益的需求 每个组织都会有几种不同的相关方，除顾客外，组织的其他相关方包括组织的员工、所有者或投资者、 供方或合作伙伴、社会等。针对所有相关方的需求实施并保持持续改进其业绩的质量管理体系，可使组织 获得成功。 总之，2000 版 ISO 9000 族标准吸收了全球范围内质量管理和质量体系认证实践的新进展和新成果， 更好地满足了使用者的需要和期望，达到了修订的目的。与 1994 版 ISO 9000 族标准相比，更科学、更合 理、更适用和更通用
1.8 能力成熟度模型 CMM 简介 一、CMM的起源 CMM（Capability Maturity Model） 是卡 耐 基 梅隆 大 学软 件 工 程研 究 院（ SEI， Software Engineering Institute）受美国国防部委托制定的软件过程改良、评估模型，也称为 SEI SW-CMM,(Software EngineeringInstitute Software--CapabilityMaturityModel)。该模型于 1991 年发布，并发展为系列标准模型。 全世界已经有 1 万多家软件企业经过 CMM 认证。 二、 CMM对软件产业的作用和影响 多年以来，人们认识到要想高效率、高质量和低成本地开发软件，必须以改善软件生产过程为中心， 全面开展软件和质量管理手段。这是世界各国软件产业迟早都要走的道路。目前，CMM 是国际上普遍采 用的一种方法，同时也是一种比较 推崇的软件生产过程标准，因为它是结合质量管理和软件工程的双重经 验，专门针对软件生产过程制订的一套规范。 CMM的主要用途有： 1． 用于软件过程评估（SPA，Software ProcessAssessment）。在评估中，一组经过培训的软件专业 人员确定出一个企业软件过程的状况，找出该企业所面对的与软件过程有关的、最急需解决的所有问题， 以便取得企业领导层对软件过程改进的支持。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 13
2． 用于软件过程的改进（SPI，SoftwareProcessImprovement）。帮助软件企业对其软件过程向更好 的方向的改变，进行计划、制定以及实施。 3． 软件能力评价（SCE，SoftwareCapability Evaluation）。在能力评价中，一组经过培训的专业人员 鉴别出软件承包者的能力资格；或者是，检查、监察正用于软件制作的软件过程的状况。 设计 CMM，就是为了指导软件企业通过判断当前自身的过程成熟度，提出几个对软件质量和过程提 高最为关键的问题，以此来选择过程的提高策略。这样就可以将注意力放在几个有限的任务上，并努力实 现这些任务，企业就能平衡地提高自身的企业级软件开发管理过程，保证持续地、长久地提高软件过程能 力。 现今我国软件产业发展，正处于一个关键的阶段，是让它继续沿着小作坊式的生产方式自由发展？还 是设法提高软件自身质量，规范开发过程，尽快与国际接轨，转入标准化、国际化的生产过程，早日在国 际市场上争得一席 之地呢？答案是显而易见的。但是，要想使软件生产过程标准化，就不仅仅是使软件本 身标准化，还要提高软件开发管理水平，提高软件质量，这才是软件产业发展的方向，这才是使软件产业 的发展进入一个良性循环的起点。CMM的出现，正好符合我国软件产业现阶段的发展需要。 三、CMM的内容 SEI 给 CMM 下的定义是：对于软件组织在定义，实现，度量，控制和改善其软件过程的进程中各个 发展阶段的描述。这个模型便于确定软件组织的现有过程能力和查找出软件质量及过程改进方面的最关键 的问题，从而为选择过程改进战略提供指南。CMM 把软件开发机构按照不同开发水平划分为 5 个级别： Initial（初始化）、Repeatable（可重复）、Defined（已定义）、Managed（已管理）和 Optimizing（优化中）。 下面介绍 CMM 的分级结构和其主要特征： 1)初始级――软件过程的特点是无秩序的，有时甚至是混乱的。软件过程定义几乎处于无章法可循的 状态，软件产品所取得的成功往往依赖极个别人的努力和机遇。 2)可重复级――已建立了基本的项目管理赛程，可用于对成本、进度和功能特性进行跟踪。对类似的 应用项目，有章可循并能重复以往所取得的成功。 3)已定义级――用于管理的和工程的软件过程均已文档化、标准化，并形成了整修软件组织的标准软 件过程。全部项目均采用与实际情况相吻合的、适当修改后的标准软件过程来进行操作。 4) 已管理级――软件过程和产品质量有详细的度量标准。软件过程和产品质量得到了有效的认识和控 制。 5)优化级――通过对来自过程、新概念和新技术等方面的各种有用信息的有效分析，能够不断地、持 续性地对过程进行改进。 CMM为软件企业的过程能力提供了一个阶梯式的进化框架，它采用的方式来安排它的组成部分，目 的是适应不同机构使用的需要。阶梯共有五级，从第 1 级（初始级），第 2 级（可重复级），第 3级（已 定义级），第 4 级（已管理级）到第 5级（优化级）。这种结构的一个重要特点是：那些与判定成熟度等 级有关的组成部分处于模型的顶层。它们是：成熟度等级（MaturityLevels）、关键过程域（KeyProcessArea, KPA）与各个关键过程域的目标（Goals）。这个模型细节的组成部分――关键实践（KeyPractices,KP）、 从属活动以及基础构造（InfrastructureorActivities）都是可参考的。这些可参考的部分指导 CMM的使用者 运用他们的专业判断力来做出应用上的决定。 四、关键过程域 在 CMM中每个成熟度级（除第一级外）规定了不同的关键过程域，一个软件组织如果希望达到某一 个成熟度级别，就必须完全满足关键过程区域所规定的不同要求，即满足每个关键过程区域的目标。所谓 关键过程区域是指一系列相互关键的操作活动，这些活动反映了一个软件组织改进软件过程时必须集中力 量改进的几个方面。换句话说关键过程域标识了达到某个成熟程度级别时所必须满足的条件。当这些活动 在软件过程中得以实现，就意味着在软件过程中对提高软件过程能力起关键作用的目标就达到了。目标可 以被用来判断一个组织或项目是否有效地实现了某个特定的关键过程域。即目标确定了关键过程域的界限、 范围、内容和关键实践。 在 CMM中一共有 18 个关键过程域，分布在 2～5 级中。他们在 CMM 实践中起了至关重要的作用。 如果从管理、组织和工程方面划分，关键过程域可以归结为下图所示的情况。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 14
以上每个 KPA 分为五个部分，称为共同特性： A)执行约定：执行约定机构为确保过程的建立和持续而必须采取的一些措施。典型内容包括建立机构 策略和领导关系。 B)执行能力：执行能力描述了项目或机构完整地实现软件过程所必须有的先决条件。典型内容包括资 源、培训、机构结构和工具。 C)执行活动：执行活动描述了执行一个关键过程域 所必须的活动、任务和规程。典型内容包括制定 计划和规程、执行和践踏以及必要时 采取纠正措施。 D)测量和分析：测量和分析描述了为确定与过程有关的状态所需的基本测量实践。这些测量可用来控 制和改进过程。典型内容包括可能采 用的测量实例。 E)验证实现：验证实现描述了为确保执行的活动与已建立的过程一致所采取的步骤。典型内容包括管 理部门和软件质量保证组实施的评审 和审核。 这个共同特性中的实践描述了建立一个过程能力所必须完成的活动。 关键做法（CMM 有 316 个关键做法）描述有效实现与构造关键过程域的基础结构和活动。关键做法 描述干什么，而不指定怎么干，不要求流水式或螺旋式之类的特定软件寿命周期模型，不要求特定机构性 结构，不规定产品实现的技术方法和使用的开发工具。它们只是提出建议，而不强求，使各个机构可以选 择自己的方法。CMM是个管理模型，提供如何管理软件过程的准则，而不规定产品开发的技术方面和开 发人员的性能。 软件过程改进与 SEI-CMM 的所达到的级别性质相似，具有相同的目标：改进软件开发工作。软件过 程改进是一般问题，CMM 解决其细节。软件过程改进和软件项目管理三个主要问题是：成本、进度和质 量。 1.ISO9001 和 CMM既有区别又相互联系，两者不可简单的互相替代。 尽管 ISO 9001 标准的一些要求在 CMM 中不存在，而 CMM 的一些要求在 ISO 9001 标准中也不存在， 但不可否认的是，两者之间的关系非常密切。当然，两者之间的差别也很明显，例如， ISO 9001 标准的要 素 4.7 和 4.15 在 CMM 中没有细述，而 4.19 则是分散在 CMM 的各部分中。ISO 9001 的一些要素可以在 CMM中找到完全对应的部分，另外一些要素则是比较分散的对应。 两者的最大相似之处在于两者都强调“该说的要说到，说到的要做到”。对每一个重要的过程应形成 文件，包括指导书和说明，并检查交货质量水平。CMM 强调持续改进，ISO9001 的 1994 版标准主要说明 的是“合格质量体系的最低可接受水平”（ISO 9001 的 2000 版标准也增加了持续改进的内容）。 另外，1999 年底，由美国质量协会（ASQ）和 MOTOROLA、NOKIA、BELL SOUTH 等 100 多家企 业、机构共同制定的电信行业（包括电信软件开发企业）质量体系标准 TL 9000 正式发布，在处理已经取 得 CMM 和 ISO9001 认证的软件开发企业如何升级到 TL 9000 时，补充审核的要求有很大差异，这从一个 侧面也可以说明它们之间的差别。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 15
但很明显，取得 ISO9001 认证对于取得 CMM的等级证书是有益的，反之，取得 CMM 等级证书，对 于寻求 ISO 9001 认证也是有帮助的。 2.取得 ISO 9001 认证并不意味着完全满足 CMM某个等级的要求 表面上看，获得 ISO 9001 标准的企业应有 CMM第 3 至第 4 级的水平，但事实上，有些获得 CMM第 1 级的企业也获得了 ISO 9001 证书，原因是 ISO 9001 强调以顾客的要求为出发点，不同的顾客要求的质量 水平也不同，而且各个审核员的水平/解释也有些差异；如果审核员接受过 TickIT 审核员课程的培训，那么 经他审核获得 ISO 9001 证书的企业大约相当于 CMM 第 3 级的水平。由此可以看出，取得 ISO 9001 认证 所代表的质量管理和质量保证能力的高低与审核员对标准的理解及自身水平的高低有很大的关系，而这不 是 ISO 9001 标准本身所决定的 ISO 9001 标准只是质量管理体系的最低可接受准则，不能说已满足 CMM的大部分要求。有一点可以 肯定，ISO 9001 认证合格的企业至少能满足 CMM第 2级的大部分要求以及第 3级的一部分要求。 3.取得 CMM第 2级(或第 3 级)不能笼统的谈可以满足 ISO 9001 的要求 CMM 第 2 级的所有关键过程都涉及 ISO 9001 的要求，但都低于 ISO9001 的要求。另外，一些 CMM 第 1 级的组织在满足了第 2 级和第 3 级的一些关键过程的要求后，也可以获得 ISO 9001 认证证书。 一些 CMM 第 2 级或第 3 级的企业可能被认为符合 ISO 9001 的要求，但是，甚至一些第 3 级企业也需另外 满足 ISO 9001 的要素 4.15 的搬运和交付要求以及补充对市售软件和可复用软件的控制。 当然，尽管 CMM 没有完全满足 ISO9001 标准的一些特定要求，但包含了大部分的要求。 不可否认，CMM是专门针对软件开发企业设计的，因此在针对性上比 ISO 9001 要好。ISO 已经意识到这 个问题，针对软件开发企业应用 ISO 9001 提供了指南标准（ISO 9000-3），预计在 2000 年底发布的 ISO 9000:2000 也考虑了软件企业的特点。 需要特别说明的是，CMM强调的是软件开发过程的管理，对于国内软件企业涉及较多的“系统集成” 并没有考虑，如果单纯按照 CMM 的要求建立质量体系应该注意补充“系统集成”方面的内容。
2 知识产权基础知识:
2.1 知识产权介绍 知识产权又称为智慧财产权，是由英文"INTELLECTUAL PROPERTY"翻译而来，是指人们对其智力劳 动成果所享有的民事权利。随着世界知识产权组织的成立和有关知识产权国际公约的订立而成为世界各国 对智力成果权的通用名词。 知识产权是指对智力劳动成果所享有的占有、使用、处分和收益的权利。知识产权是一种无形财产权，它 与房屋、汽车等有形资产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商 标或作品的价值要远远高于房屋、汽车等有形资产。 根据世界知识产权组织公约第二条规定，"知识产权"包括下列各项有关权利： 1）文学、艺术和科学作品； 2）表演艺术家的表演以及唱片和广播节目； 3）人类一切活动领域的发明； 4）科学发现； 5）工业品外观设计； 6）商标、服务标记以及商业名称和标志； 7）制止不正当竞争； 8）在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。 在世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）第一部分第一条所规定的知识产权范围中，还 包括"未披露过的信息专有权"，这主要是指工商业经营者所拥有的经营秘密和技术秘密（KNOW-HOW） 等商业秘密。此外，该协议还把"集成电路布图设计权"列为知识产权的范围。 上述内容，是有关国际公约规定的知识产权的保护对象。随着科学技术的迅速发展，知识产权保护对象 的范围不断扩大，不断涌现新型的智力成果，如计算机软件，生物工程技术，遗传基因技术，植物新品种 等，也是当今世界各国所公认的知识产权的保护对象。 知识产权的概念: : : : 知识产权法律制度是生产力和科学技术发展的产物。它是一个新兴发展起来的法律部门，虽然商标很早 就出现了，但知识产权作为一项法律制度的出现只有三百年的历史。人类智力创造的知识财产和相关权益， 是知识产权所保护的客体。知识产权是知识财产和相关精神权益的法律体现，是国家法律赋予智力创造主 体，并保证其创造的知识财产和相关权益不受侵犯的一种专有民事权利。 知识产权的范围: : : : 自从加入了世界贸易组织之后，知识产权作为世贸组织的三大支柱之一，在我国经济/科技/贸易等方面 的作用越来越重要。世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议，英文简称为 TRIPS，也称为 TRIPS 协议。 该协议对知识产权的范围所做了规定，范围主要有七项权利： 第一、专利权。它主要指发明专利。 第二、商标权。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 16
第三、著作权与邻接权。著作权就是作者对作品所享有的权利。而邻接权简单说就是传播作品而产生的、 由作品传播者应当享有的权利。 第四、工业品外观设计。 第五、商业秘密，包括技术秘密等。 第六、地理标志，也是指原产地标志。 第七、集成电路布图设计。就是为保护芯片，根据科学计算如果对集成电路的布图进行了保护，对芯片生 产的 60-70%的投资也就得到了保护。此外，还规定对植物新品种也要进行保护。 知识产权的特点: : : : 知识产权客体的无形性。这种无形性使得它和物权保护的物不一样，更容易受到这种侵犯。所以它这个客体的 无形性，是使它使用价值充分实现的基础和根源，也是它更应当加强保护重要原因。某些知识产权具有人身权和 财产权双重属性。这主要是指著作权。财产属性是指它的独占权、排他权，著作人身权包括署名权、保护作品完 整权等。法定性。也称为依法确认性。所谓法定性，是揭示知识产权的产生和取得，一般要由法律的直接确认。 法定性的基本含义有两个方面， 一是知识产权的确立、享有要依靠立法，法律赋予自然人、法人和其他组织的知识产权，这些民事主体才能享有。 二是一些主要的知识产权只有依法办理手续，才能由主管国家机关授予。一般由申请人向国家主管机关申请，然 后由主管机关负责审查。知识产权的专有性。知识产权专有性就是知识产权独占权、排他性。不经许可，任何单 位和个人不得使用，否则就构成侵权，承担相应的法律责任，这就是知识产权的专有性。 知识产权具有时间性。如发明专利为20年，实用新型专利和外观设计专利为 10年，从申请日起计算。著作权 比较长，他是作者终生和他死后 50年。另外知识产权还具有地域性，这也是知识产权最基本的特征之一。 知识产权法: : : : 是指由国家制定或认可的，调整知识产权人在创造、使用或转让其作品、专利、商标等智力成果过程中 所产生的各种社会关系的法律规范的总称。其法律关系客体的知识产品主要包括三类：著作权法律关系的 客体－－作品，专利权法律关系的客体，即申请人根据专利法的规定能够申请批准为专利并可取得专利权 的知识产品，商标权法律关系的客体，即申请人根据商标法的规定能够申请批准为注册商标专利权的知识 产品。同时，我国现行知识产权法就知识产权法律关系的客体还规定了发现、发明和其他科技成果权等 商标法方面: : : : 关于产品侵权案件的受害人能否以产品的商标所有人为被告提起民事诉讼(最高人民法院批复)任何将自 己的姓名、名称、商标或者可资识别的其他标识体现在产品上，表示其为产品制造者的企业或个人，均属 于《中华人民共和国民法通则》第一百二十二条规定的“产 品制造者”和《中华人民共和国产品质量法》规定的“生产者”。 专利法方面: : : : 1、关于专利权属纠纷案件的受理问题 专利权属纠纷案件，是指在发明创造被授予专利权之后，公民之间、法人之间、公民与法人之间就谁 应当是真正的专利权人所发生的确权纠纷案件。这类案件人民法院应当依法受理；由各省、自治区、直辖 市人民政府所在地的中级人民法院、经济特区的中级人民法院和经最高人民法院同意的开放城市的中级人 民法院作为第一审法院，各省、自治区、直辖市高级人民法院作为第二审法院。 人民法院对专利权属纠纷案件经过审理，判决变更专利权属的，应当将判决书副本抄送中国专利局； 当事人凭人民法院的生效判决书，向中国专利局申请变更著录项目。 2、关于在发明专利申请日至公布日期间，是否给予专利保护的问题在发明专利申请日至公布日期间， 专利法对提出专利申请的技术未规定给予保护。在此期间，他人将独立研制出的与申请专利的技术相同的 发明付诸实施或者转让的，不承担侵权责任；但是，专利申请公布以后，继续使用该项技术的，依据专利 法规定，则应支付适当的费用。 3、关于专利侵权诉讼因侵权人请求宣告专利权无效而中止审理的问题在人民法院审理专利侵权案件 中，经常发生侵权人利用请求宣告专利权无效故意拖延诉讼，继续实施侵权行为。为了有效地依法保护专 利权人的合法权益，避免侵权损害的扩大，特规定如下： （一）人民法院受理实用新型或外观设计专利侵权案件后，在向被告送达起诉状副本时，应当通知被 告如欲请求宣告该项专利权无效，须在答辩期间内向专利复审委员会提出。 被告在答辩期间内请求宣告该项专利无效的，人民法院应当中止诉讼。专利权人提出财产保全申请并 提供担保的，人民法院认为必要时，在裁定中止诉讼的同时责令被告停止侵权行为或者采取其他制止侵权 损害继续扩大的措施。 被告在答辩期间内未请求宣告该项专利权无效，而在其后的审理过程中提出无效请求的，人民法院可 以不中止诉讼。 （二）人民法院受理的发明专利侵权案件或者经专利复审委员会审查维持专利权的实用新型专利侵权 案件，被告在答辩期间请求宣告该项专利无效的，人民法院可以不中止诉讼。 4、关于专利侵权的损害赔偿问题 专利侵权的损害赔偿，应当贯彻公正原则，使专利权人因侵权行为受到的实际损失能够得到合理的赔 偿。 专利侵权的损失赔偿额可按照以下方法计算： （一）以专利权人因侵权行为受到的实际经济损失作为损失赔偿额。
系统分析师(软件设计师)计算机学科部分经典教材
共 18 页 第 页 17
计算方法是：因侵权人的侵权产品（包括使用他人专利方法生产的产品）在市场上销售使专利权人的 专利产品的销售量下降，其销售量减少的总数乘以每件专利产品的利润所得之积，即为专利权人的实际经 济损失。 （二）以侵权人因侵权行为获得的全部利润作为损失赔偿额。 计算方法是：侵权人从每件侵权产品（包括使用他人专利方法生产的产品）获得的利润乘以在市场上 销售的总数所得之积，即为侵权人所得的全部利润。 （三）以不低于专利许可使用费的合理数额作为损失赔偿额。 对于上述三种计算方法，人民法院可以根据案情的不同情况选择适用。 当事人双方商定用其他计算方法计算损失赔偿额的，只要是公平合理的，人民法院可予准许。 5、关于专利管理机关已经受理尚未调处完结的案件，当事人又向人民法院起诉的，人民法院是否受理的问题 当事人一方向专利管理机关请求调处，专利管理机关已经立案并向另一方发出答辩通知书，而另一方 拒绝答辩并向人民法院起诉的，只要起诉符合民事诉讼法第一百零八条的规定和最高人民法院关于审理专 利案件的有关规定，人民法院应予受理；如果另一方接到专利管理机关的答辩通知书后作了实质性答辩， 在专利管理机关调处过程中又向人民法院起诉的，人民法院不予受理。 在专利管理机关调处过程中，当事人双方都向人民法院起诉的，人民法院应予受理，并告知其向专利 管理机关办理撤回请求调处手续。 6、关于对专利管理机关的处理决定不服应当向何地何级法院起诉的问题 根据最高人民法院关于专利案件的管辖规定，如果做出处理决定的专利管理机关所在地的中级人民法 院对专利案件有管辖权，当事人不服处理决定的，可以向专利管理机关所在地的中级人民法院起诉；如果 做出处理决定的专利管理机关所在地的中级人民法院对专利案件无管辖权，当事人不服处理决定的，可以 向专利管理机关所属省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院起诉。有关人民法院应当作为行 政案件受理。 7、关于经专利管理机关调解达成调解协议的专利纠纷案件，当事人一方反悔的，可否向人民法院起诉 的问题 专利纠纷案件经专利管理机关调解达成调解协议的，在调解书送达前或送达后当事人一方反悔向人民 法院起诉的，人民法院应予受理。 8、关于专利管理机关作出的处理决定申请强制执行问题 依照行政诉讼法第六十六条和专利法第六十条的规定，专利管理机关作出的处理决定，当事人期满不 起诉又不履行的，专利管理机关可以向被执行人所在地或者被执行人财产所在地的对专利案件有管辖权的 中级人民法院请求执行。 著作权法方面: : : : 网络服务商为网络侵权“支招”将负法律责任利用提供密码或者软件等手段，教唆破坏他人网络著作权 技术保护措施，网络服务提供者将承担民事侵权责任。 最高人民法院对审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释进行修改，特别针对著 作权法规定的有关技术措施的保护问题，增加对网络上已经发生、并亟需解决的对破坏技术措施如何处理 的规定。
2.2 计算机软件保护条例：
计算机软件保护条例
第一章 总 则 第一条 为了保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系 ，鼓 励计算机软件的开发与应用，促进软件产业和国民经济信息化的发